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国债作为期货保证金业务债券质押操作指引
2014-12-29 06:29:46   来源/作者:中债登   评论:0


目 录
 

第一章 总则... - 3 -
 
第二章 账户管理... - 4 -
 
第三章 质押业务分层管理... - 6 -
 
第四章 国债作为期货保证金质押申请... - 7 -
 
第五章 国债作为期货保证金解押申请... - 8 -
 
第六章 国债付息和到期处理... - 8 -
 
第七章 服务费用... - 8 -
 
第八章 附则... - 9 -

第一章 总则

第一条      为便于对国债作为期货保证金业务提供质押券管理服务,根据有关业务规则,制定本指引。
第二条      下列名词在本指引中有如下含义:
(一)       国债:是指中华人民共和国财政部在境内发行的记账式国债,作为期货保证金的质押券。
(二)       出质方:是指接受国债作为期货保证金业务并提交质押券的投资者、交易会员、结算会员。出质方应为中央国债登记结算有限责任公司(以下称中央结算公司)的结算客户,在中央结算公司开立债券账户且该账户有效。
(三)       质权方:是指接受国债作为期货保证金业务并接受质押券的交易会员、结算会员、交易所(即中国金融期货交易所,以下称中金所)。质权方应为中央结算公司的结算客户,在中央结算公司开立债券账户且该账户有效。
(四)       质押:是指中央结算公司根据质押券质权方和出质方的委托和授权,为国债作为期货保证金业务在出质方债券账户内办理质押券质押冻结登记。
(五)       解押:是指中央结算公司根据质押券质权方和出质方的委托和授权,为国债作为期货保证金业务办理质押券解冻。
(六) 中央债券簿记系统:是指由中央结算公司开发、运行和管理,用以办理债券登记、托管、结算、兑付及其他相关业务的电子化账务处理系统。
第三条      本指引适用于国债作为中金所期货保证金,在实现系统对接前人工操作阶段的相关业务。

第二章 账户管理

第四条      交易会员、结算会员办理国债作为期货保证金业务应在中央结算公司开立国债作为期货保证金业务专用账户,申请开立账户前应提供以下材料:
(一)      《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》(见附件1),一式两份,原件;
(二)      《中央国债登记结算有限责任公司电子密押器管理使用协议书》(通过中国债券信息网www.chinabond.com.cn下载),提交签署声明页一份,原件;
(三)      工商营业执照复印件,一份;
(四)      组织机构代码证复印件,一份;
(五)      金融业务许可证复印件,一份。
第五条      中央结算公司在开立专用账户后,由交易会员、结算会员授权经办人领取以下材料:
(一)      国债作为期货保证金专用账户开户通知书;
(二)      中债电子密押器;
(三)      中债KEY;
(四)      CA证书下载凭证;
(五)      联网拨号用户名等。
第六条     账户开立完成后,交易会员、结算会员须完成联网、软件安装、CA证书下载及激活、客户端操作员注册4项步骤,方可正常开展业务。
(一)      联网。使用开户时分配的拨号用户名和自设密码进行拨号设置,接入中央结算公司综合业务系统。
(二)      安装软件。登陆中国债券信息网(www.chinabond.
com.cn)下载中债综合业务平台桌面客户端安装程序。
(三)      下载及激活证书。登陆中债综合业务平台,在“证书下载”页面进行 CA证书下载,下载完成后根据系统提示打印“CA证书激活确认书”并填写后传真至中央结算公司办理证书的激活。中债KEY的初始密码为“111111”,可以进行修改,不修改密码不会影响KEY及证书的使用。请牢记修改后的密码。
(四)      注册客户端操作员。客户端用户分为客户端管理员及客户端操作员。客户端管理员只具有管理客户端操作员及其权限的功能。交易会员、结算会员须使用已注册的客户端管理员进行客户端操作员的注册及授权,并根据所授权限将操作员与可操作账户进行关联。管理员及操作员用户名均由大写英文字母、数字组成,长度不可超过10位,初始密码为“111111”。
第七条     交易会员、结算会员如发生预留印鉴变更、客户端管理员变更、CA证书更新等变更业务,需及时向中央结算公司提交相应表格。
(一)      预留印鉴、客户端管理员变更。交易会员、结算会员发生预留印鉴变更或客户端管理员变更,需向中央结算公司提交《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》,一式两份,原件。
(二)      CA证书更新。CA证书有效期为一年,如CA证书过期,交易会员、结算会员需向中央结算公司提交《中债综合业务平台CA证书申请表》(见附件2)申请证书更新。
第八条     交易会员、结算会员在确认专用账户中无未了结的质押业务后,可向中央结算公司申请注销账户。申请账户注销,需向中央结算公司提交《国债作为期货保证金专用账户业务申请表》一份,原件。
第九条     投资者办理国债作为期货保证金业务,应在中央结算公司开立债券账户,账户管理依照中央结算公司相关业务规则及《中央国债登记结算有限责任公司账户业务指引》执行。
第十条      投资者通过中央结算公司办理国债作为期货保证金等相关业务的,须向中央结算公司申报用于国债作为期货保证金业务的债券账户(申请书见附件3),投资者只能申报一个债券账户,且必须为其对应的债券账户。
中央结算公司收到投资者申报材料并审核无误后,开通其国债作为期货保证金业务。投资者须保证申报账户的真实性、准确性、有效性,若申报账户无效或错误,将不予开通国债作为期货保证金业务。

第三章 质押业务分层管理

第十一条         为满足期货市场分层管理需要,中金所对结算会员进行结算和风险管理,对国债作为期货保证金业务的质押券进行分层管理:结算会员对其投资者(客户)、受托交易会员进行结算和风险管理,交易会员对其投资者进行结算和风险管理。
第十二条         投资者向交易会员或结算会员提交国债作为期货保证金的,投资者为出质方,交易会员或结算会员为质权方,属于质押业务第一层。
第十三条         交易会员向结算会员提交国债作为期货保证金的,交易会员为出质方,结算会员为质权方,属于质押业务第二层。
第十四条         结算会员向中金所提交国债作为期货保证金的,结算会员为出质方,中金所为质权方,属于质押业务第三层。

第四章 国债作为期货保证金质押申请

第十五条         投资者向交易会员或结算会员申请国债作为期货保证金。投资者向交易会员或结算会员提交《中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表》(以下称《质押申请表》,见附件4),《质押申请表》经交易会员或结算会员确认后(附件4签章确认),提交中央结算公司办理债券质押登记。投资者必须保证提交的质押券足额且处于可用。
第十六条         交易会员向结算会员申请国债作为期货保证金。交易会员向结算会员提交《质押申请表》,《质押申请表》经结算会员确认后,提交中央结算公司办理债券质押登记。
第十七条         结算会员向中金所申请国债作为期货保证金。结算会员向中金所提交《质押申请表》,《质押申请表》经中金所确认后,提交中央结算公司办理债券质押登记。
第十八条         中央结算公司根据中金所、结算会员、交易会员分别确认的《质押申请表》,审核无误后,通过中央债券簿记系统将投资者提交的国债及其面额办理质押冻结登记,并将质押结果反馈给中金所。若投资者账户中质押券不足额,则该笔质押冻结失败。

第五章 国债作为期货保证金解押申请

第十九条         中金所、结算会员、交易会员依次向中央结算公司发起国债作为期货保证金解押申请,并将《中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表》(以下称《解押申请表》,见附件5)提交中央结算公司办理债券解押。
第二十条         中央结算公司根据中金所、结算会员、交易会员依次提交的《解押申请表》,审核无误后,通过中央债券簿记系统将投资者的国债及其面额进行债券解押。

第六章 国债付息和到期处理

第二十一条              作为期货保证金的国债遇到付息的,国债所生利息归投资者所有,中央结算公司将利息直接划付给投资者,具体付息操作按照中央结算公司现行规定办理。
第二十二条              国债作为期货保证金业务中,如遇国债到期,投资者应按照中金所规定在国债到期日之前15个工作日内,到中央结算公司办理国债解押或置换手续。具体置换操作按照国债解押后,重新申请质押的流程办理。

第七章 服务费用

第二十三条              中央结算公司收取质押券管理服务费,收费标准为质押券年管理平均余额的 0.5 ‰,收费方为出质方(投资者)。质押券管理服务费由中金所向出质方代为收取。中央结算公司根据业务开展情况,有权对服务费收取标准和收取方式进行调整。

第八章 附则

第二十四条              中金所如接受国债以外的债券品种作为期货保证金,按照本指引执行。
第二十五条              中央结算公司的质押券管理服务系统与中金所实现系统对接后,中央结算公司将另行制定业务指引。
第二十六条              本指引由中央结算公司负责解释。
第二十七条              本指引自2015年1月1日起实施。
 
附件:1.国债作为期货保证金专用账户业务申请表
2.中债综合业务平台CA证书申请表
3.国债作为期货保证金业务申请书
4.中国金融期货交易所有价证券交存申请表、中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表
5.中国金融期货交易所有价证券提取申请表、中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表

附件1
国债作为期货保证金专用账户业务申请表

申请机构
信息
机构名称  
机构简称  
专用账户账号 (新开户不填)
申请事项 □新开户         □预留印鉴变更         □客户端管理员变更      □注销账户
机构相关信息 注册地址   成立日期  
注册资本(币种)   法定代表人  
组织机构代码   组织机构代码证有效期  
工商营业执照   营业执照有效期截止日  
金融业务许可证   金融业务许可证截止日  
经营范围  





客户
端管理员
□注册 用户名 (大写英文、数字,最多10位) 用户姓名  
证件类型   证件号码  
用户名 (大写英文、数字,最多10位) 用户姓名  
证件类型   证件号码  
□注销 用户名 (大写英文、数字,最多10位) 用户姓名  
证件类型   证件号码  
用户名 (大写英文、数字,最多10位) 用户姓名  
证件类型   证件号码  
CA证书 申请数量      张
拨号线路 拨号用户名 (中央结算公司分配) 拨号密码 (小写英文、数字,最多8位)
电子密押器 申请数量      台
业务主管信息 姓名   职务  
办公电话   电子邮箱  
经办人员信息 部门名称   传真  
通讯地址   邮政编码  
经办人1姓名   办公电话  
手机   电子邮箱  
经办人2姓名   办公电话  
手机   电子邮箱  
预留业务印鉴
 
 
 
 
单位公章
 
 
法定代表或授权代表签字(签章)
                         
 

附件2
中债综合业务平台CA证书申请表
 

结算成员填写 申请日期       年      月      日
债券账户全称  
债券账户账号  
托管人债券账户名称  
托管人债券账户账号  
授权办理人 姓    名   移动电话  
办公电话   传真电话  
身份证号  
办理事项
内打勾)
证书名称:                   证书流水号:              (申请时不填)
□申请
□两码重发(证书未成功下载时使用)
□更新 (证书已成功下载时使用)
获取两码方式
(只能选一项)
□授权办理人当面领取   
□电子邮件:                                   (请注明)
□手机短信:(默认授权办理人号码)
□电话通知:(默认授权办理人号码)
单位公章  
中央结算公司填写 证书业务办理    经办人:      复核人:      日期:
参考号:                      授权码:     
             
注意事项:
1.债券账户账号:新开户不填,开户后办理更新、新增等事宜时必填。
2.CA证书下载:获取CA证书参考号和授权码后,通过拨号或专线与我公司联网,启动中债综合业务平台,点击“证书下载”按钮进行CA证书下载。
3.传真电话:010-88086355。
附件3
国债作为期货保证金业务申请书
 
中央国债登记结算有限责任公司:
特委托你公司为我方以下债券账户开通国债作为期货保证金业务,相关信息如下:
 

申请人在中央结算公司债券账户名称  
申请人在中央结算公司债券账号  
申请人的期货客户名称  
申请人的期货客户号  
联系人  
联系电话  
传真  
 
 
 
 
申请单位(签章):
 
   年   月   日
 
 
注:本申请书需申请单位将盖章原件寄送至中央结算公司。
地址:北京市西城区金融大街10号中央结算公司托管部(100033)。
电话:010-88170746、010-88170738。

附件4
中国金融期货交易所有价证券交存申请表
中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表
(结算会员的客户专用)

申请日期   结算会员号   结算会员简称  
期货客户号   期货客户名称  
客户有价证券
托管账户信息
托管机构 中央结算公司
账户全称  
账户号码   托管单元  
国债全称 国债代码 面额
(单位:万元)
(可自行添加行)    
客户:
1、本人(公司)委托结算会员办理有价证券作为保证金有关事项。本人(公司)同意将有价证券提交结算会员作为保证金,用于履行本人(公司)在结算会员的交易保证金债务和相关交易债务;本人(公司)同意结算会员将本人(公司)的有价证券提交交易所作为保证金,用于履行结算会员在交易所的交易保证金债务和相关交易债务。
2、本人(公司)承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则,愿意承担本人(公司)的相关责任。
3、本人(公司)承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时,本人(公司)接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券。
客户签字或盖章:
年    月   日
会员:
1、本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务,本公司承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则。
2、本公司承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时,本公司接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券。
                                      结算会员单位盖章:
                                     年    月   日
交易所:
本公司已确认以上有价证券质押申请信息无误,请据此办理有价证券质押。
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日
托管机构:
本公司已确认按照以上有价证券质押申请办理了相关有价证券的质押。
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日

中国金融期货交易所有价证券交存申请书
中央结算公司国债作为期货保证金质押申请表
(交易会员的客户专用)

申请日期   交易会员号   交易会员简称  
期货客户号   期货客户名称  
客户有价证券
托管账户信息
托管机构 中央结算公司
账户全称  
账户号码   托管单元  
国债全称 国债代码 面额
(单位:万元)
(可自行添加行)    
客户:
1、本人(公司)委托交易会员办理有价证券作为保证金有关事项。本人(公司)同意将有价证券提交交易会员作为保证金,用于履行本人(公司)在交易会员的交易保证金债务和相关交易债务;本人(公司)同意交易会员将本人(公司)的有价证券提交其委托结算的结算会员作为保证金,用于履行交易会员在结算会员的交易保证金债务和相关交易债务;本人(公司)同意交易会员委托结算的结算会员将本人(公司)的有价证券提交交易所作为保证金,用于履行结算会员在交易所的交易保证金债务和相关交易债务。
2、本人(公司)承诺遵守关于有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则,愿意承担本人(公司)的相关责任。
3、本人(公司)承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时,本人(公司)接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券。
客户签字或盖章:
年    月   日
会员:
1、本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务,本公司承诺遵守有价证券作为保证金业务的有关法律法规和业务规则。
2、本公司承诺如出质方不能履行期货交易保证金债务时,本公司接受质权方按照期货交易的法律法规和业务规则处置相关有价证券。
交易会员单位盖章:                   结算会员单位盖章:
年    月   日                        年    月   日
交易所:
本公司已确认以上有价证券质押申请信息无误,请据此办理有价证券质押。
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日
托管机构:
本公司已确认按照以上有价证券质押申请办理了相关有价证券的质押。
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日

附件5
中国金融期货交易所有价证券提取申请表
中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表
(结算会员的客户专用)

申请日期   结算会员号   结算会员简称  
期货客户号   期货客户名称  
客户有价证券
托管账户信息
托管机构 中央结算公司
账户全称  
账户号码   托管单元  
国债全称 国债代码 面额
(单位:万元)
(可自行添加行)    
     
     
客户:
本人(公司)委托结算会员办理有价证券作为保证金有关事项。
 
客户签字或盖章:
年    月   日
会员:
本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务。
 
                 结算会员单位盖章:
                                     年    月   日
交易所:
本公司已确认以上有价证券解押申请信息无误,请据此办理有价证券解押。
 
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日
托管机构:
本公司已确认按照以上有价证券解押申请办理了相关有价证券的解押。
 
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日
               

 
中国金融期货交易所有价证券提取申请表
中央结算公司国债作为期货保证金解押申请表
(交易会员的客户专用)

申请日期   交易会员号   交易会员简称  
期货客户号   期货客户名称  
客户有价证券
托管账户信息
托管机构 中央结算公司
账户全称  
账户号码   托管单元  
国债全称 国债代码 面额
(单位:万元)
(可自行添加行)    
     
     
客户:
本人(公司)委托交易会员办理有价证券作为保证金有关事项。
 
客户签字或盖章:
年    月   日
会员:
本公司保证按照客户意愿办理有关有价证券作为保证金业务。
 
交易会员单位盖章:                   结算会员单位盖章:
年    月   日                        年    月   日
交易所:
本公司已确认以上有价证券解押申请信息无误,请据此办理有价证券解押。
 
经办人:             复核人:        业务章:
年    月   日
托管机构:
本公司已确认按照以上有价证券解押申请办理了相关有价证券的解押。
 
经办人:             复核人:         业务章:
年    月   日
               
 

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