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期货资产管理业务申报材料规范配套文件
2014-12-16 06:25:01   来源/作者:   评论:0


AM-01
 
期货公司开展资产管理业务登记申请报告(范本)
 
(文件号)
 
中国期货业协会:
 
经本公司股东会/董事会于XX年X月X日审议决定,同意本公司开展资产管理业务/设立XX公司开展资产管理业务。按照协会《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》的要求,本公司确认各项指标符合期货公司申请登记开展资产管理业务各项规定,现向你会申请登记。本公司确认登记材料所载内容真实、准确、完整。
 
(联系人:XX,联系电话区号-电话号码)
  
                            
XX期货公司(公章)
 
年   月   日


AM-02                
期货公司资产管理业务登记申报表  
期货公司名称 住所地 注册资本
(万元)
法定代表人 开展资产管理业务的组织形式
(请勾选þ)
营业执照正本号 备注  
        □期货公司 □资产管理子公司      
   
期货公司指定联系人  
姓名 部门 职务 固话 手机 传真 电子邮件 备注  
                 
兹保证上述内容真实、准确、完整。


                                                                                               期货公司名称:(盖章)                                      
                                   
                                                                                                     年   月  日
 


AM-03-02            
简        历
基本情况
姓名   性别  
身份证号码   学历、学位  
职务   开始任职时间  
相关从业/执业资格
从业/执业资格证书类型 从业/执业资格证书取得时间 从业/执业资格证书号码 授予资格的机关
       
       
       
期货公司高级管理人员任职资格(仅期货公司高级管理人员填写)
职务 批复机关 文号 时间
       
学习经历(从高中或者中专开始)
时间 学校 专业 证明人  证明人联系方式
         
         
工作经历
时间 单位 职务 证明人 证明人联系方式
         
         
本人签字  

AM-04
 
资产管理子公司登记自律承诺书(范本)
 
本公司郑重承诺:
 
一、遵守中国期货业协会(以下简称协会)颁布的《期货公司资产管理业务规则(试行)》及相关自律规则,接受协会的自律管理。
 
二、在开展资产管理业务时,遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护正常市场秩序,恪守职责,履行谨慎勤勉的义务,保护资产委托人的合法权益。
 
三、督促本公司业务人员在开展资产管理业务时,诚实守信,勤勉尽责,恪守职业道德和行为规范。
 
四、本公司将严格按照协会的要求履行相关登记、备案和报告义务。
 
五、若本公司违反上述承诺,将承担由此引发的一切责任。
 
 
                                   
XX公司(公章)
                                 
法定代表人(签字)
 
年   月   日

AM-05-1                
资产管理子公司信息登记表
公司名称 所属期货
公司名称
住所地 注册资本
(万元)
股权结构 法定代表人 经营范围 营业执照正本号 备注
        XX,80%;
XX,10%;
XX,5%;
XX,5%。
       
   
公司指定联系人
姓名 部门 职务 固话 手机 传真 电子邮件 备注
               
   
         兹保证上述内容真实、准确、完整。


                                                                                     公司名称:(子公司盖章)                                      
                                   
                                                                                              年   月  日


AM-05-2                        
资产管理子公司股东基本信息表(自然人)
序号 姓名 性别 出生年月 国籍 证件类型 证件号码 办公电话 移动电话 电子邮箱 通讯地址 出资额【注:本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例5%以上的股东】 占股比例
1                        
2                        
3                        
4                        
5                        

AM-05-3                            
资产管理子公司股东基本信息表(法人及其他组织)
序号 公司名称 成立时间 组织机构代码证 营业执照正本号 税务登记号 注册地 经营范围 是否从事期货、证券、基金相关业务 联系人 联系人职务 联系人移动电话 联系人固定电话 出资额【注:本表需按持股比例大小依次填写所有持股比例5%以上的股东】 占股比例
1                否  是(如选是,填写内容)                                                             【注:期货相关业务是指从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询等业务;证券相关业务是指证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务;基金相关业务是指从事基金管理、基金托管、基金销售、证券投资咨询、基金销售支付结算、基金评价以及为基金管理人提供法律、审计、信息技术服务等业务。如是,请说明其从事业务的具体情况、可能发生的利益冲突或可能的关联交易。】            
2                            
3                            
4                            
5                            
                           

RM-06                    
期货公司资产管理业务人员备案表
序号  姓名  性别 身份证号  职务 任职时间 兼职单位
及职务
固定电话 移动电话 电子邮件 备注
(人员类别)
1                   高级管理人员
2                   合规负责人
3                   投资经理
4                   工作人员
5                    
6                    
7                    
8                    
9                    
   
         兹保证上述内容真实、准确、完整。

                                                                                 公司名称:(盖章)                                                                          
                                                                                    年   月  日


AM-07                    
资产管理子公司人员备案表
序号  姓名  性别 身份证号  职务 任职时间 兼职单位
及职务
固定电话 移动电话 电子邮件 备注
(人员类别)
1                   董事
2                   监事
3                   高级管理人员
4                   合规负责人
5                   投资经理
6                   工作人员
7                    
8                    
9                    
   
         兹保证上述内容真实、准确、完整。

                                                                         公司名称:(盖章)                                                                          
                                                                                    年   月  日

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