基金新闻 期货新闻
财经新闻 行业公告
公募基金 公募基金排名 私募基金排名
私募基金 公募基金经理 私募基金经理
研究报告 本网专栏
基金视点 基金学院
法律法规 本站搜索
期货招聘 换算工具

上海期货交易所指定存管银行管理办法
2013-09-26 06:37:33   来源/作者:上海期货交易所   评论:0


第一章  总  则
第一条  为规范上海期货交易所(以下简称交易所)期货保证金存管业务,确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行,根据相关法律法规、监督管理机构有关规定及交易所规则,制定本办法。
第二条  交易所本着服务期货市场发展的宗旨,根据审慎原则指定期货保证金存管银行(以下简称存管银行),并按本办法规定,切实履行对存管银行的指定、监督工作,确保存管银行依法开展期货保证金存管业务。
第三条  存管银行应当遵守法律、行政法规、规章和交易所业务规则,接受交易所自律监管。
 
第二章  资格申请
第四条  申请指定存管银行应当具备下列条件:
(一)中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人;
(二)注册资本达到100亿元人民币;总资产在15000亿元人民币以上,净资产在1000亿元人民币以上,最近3个会计年度连续盈利;
(三)符合中国银行业监督管理机构规定的对银行业金融机构资本充足率、流动性、资产负债比例等规定;
(四)分支机构在600个以上,且在交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构;
(五)具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制制度;
(六)设有专门机构或部门负责期货保证金存管业务;
(七)具有健全的期货保证金管理制度,制定期货资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案;
(八)具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平,最近3年高效稳定的异地资金划拨系统,覆盖全国范围的行内实时汇划系统,以及服务良好的全国集中式银期转账系统;
(九)交易所指定的期货保证金存管网点人员中,至少3名已取得期货从业资格,且结算专柜人员必须取得期货从业资格,其中管理人员还应当具有5年以上银行业金融机构从业经验;
(十)最近3年内无重大违法违规行为,且系统运行稳定,未发生过重大事故及未受到过监管机构的重大行政处罚;
(十一)无严重影响其资信状况的未决诉讼和未清偿债务;
(十二)交易所规定的其他条件。
申请从事与境外特殊参与者等相关业务的期货保证金存管银行,具体条件由交易所另行规定。
第五条  申请成为指定存管银行应当提交以下预审材料并加盖公章:
(一)期货保证金存管银行资格申请表(申请表格式见附件1)、申请报告、可行性报告及业务计划书;
(二)分支机构、营业网点以及开展期货保证金存管业务所需设施的情况说明;
(三)期货保证金存管管理制度、内部管理制度以及相关的应急处理预案;
(四)期货保证金存管业务部门的岗位设置和职责规定,及该业务部门负责人和业务人员名单、履历;
(五)遵守期货保证金安全存管监控有关规定的承诺书;
(六)最新年检的《企业法人营业执照》复印件;
(七)《金融许可证》复印件;
(八)最近3年的审计报告以及内部控制评价报告;
(九)企业法人的授权书(授权书格式见附件2)及经办人员的身份证明文件;
(十)交易所要求提供的其他文件。
第六条  银行业金融机构申请并通过交易所对其存管银行资格预审后,应当按照交易所及中国期货保证金监控中心(以下简称监控中心)的要求通过相关业务、技术、通讯设备等方面的测试,并向交易所提供下列材料:
(一)监控中心出具的关于通过期货保证金安全存管监控数据报送测试的书面证明材料;
(二)与期货公司(或其他期货市场参与者)进行全国集中式银期转账系统测试情况;
(三)交易所指定期货保证金存管分支机构(简称指定网点)营业执照复印件;
(四)交易所要求提供的其他文件。
第七条  交易所批准的存管银行,应当于批准之日起3个工作日内向银行业监管机构报告。
第八条  取得资格的存管银行在开展期货保证金存管业务前,应当与交易所签订《银行业金融机构从事期货保证金存管业务协议》(以下简称业务协议),明确双方各自的权利和义务。
 
第三章  业务要求
第九条  存管银行应当为从事其期货保证金存管业务的客户提供安全、准确、及时的期货保证金存管、划转服务。
第十条  存管银行应当在开展期货保证金存管业务的地区设置网点。指定网点应当设置在交易所指定距离范围内。网点内应当设置交易所期货结算专柜,为交易所及会员提供专项服务。
第十一条  存管银行应当根据交易所交易和结算时间的变化,相应调整业务办理时间,以满足期货保证金存管业务的需要。
第十二条  存管银行应当凭交易所签发的专用通知书,为会员办理开立、变更或者注销专用资金账户业务。交易所与会员之间期货业务资金的往来通过交易所专用结算账户和会员专用资金账户办理。
第十三条  存管银行应当按照期货保证金安全存管有关规定,通过转账方式办理期货保证金存取业务,对期货保证金实行封闭运行。
第十四条  存管银行应当按照与交易所协商确定的存款利率向交易所支付利息。
第十五条  存管银行应当采取有效措施,减少资金的流动性风险;未经交易所书面同意,不得限制会员出入金。
第十六条  当交易所的资金结算出现流动性等需求时,经交易所申请,存管银行应当给予相应的资金配合,协助化解交易所风险。
第十七条  存管银行不得协助期货公司在保证金上设定担保;不得挪用客户保证金偿还期货公司及交易所债务。
第十八条  存管银行应当拒绝任何其他单位或个人对交易所专用结算账户内资金的冻结、扣划;如有其他单位拟对会员专用资金账户内的资金采取冻结等影响保证金存管业务的措施时,存管银行应当及时通知交易所。
第十九条  存管银行应当遵守交易所发布或修订的与期货保证金存管和结算业务有关的各项业务规则。
第二十条  存管银行应当按照交易所通过期货资金管理系统发送的电子划款指令或书面划款指令办理划款业务:
(一)对于本行系统内账户的资金划拨,存管银行应当保证在收到交易所划款指令后实时将资金汇划至交易所指定的会员专用资金账户;
(二)对于跨行的资金划拨,存管银行应当保证在收到交易所划款指令后立即以最快捷的方式划出款项,并保证该款项即时到达交易所指定的收款账户开户银行。
第二十一条  存管银行应当每日按以下规定与交易所专用结算账户进行账务核对:
(一)每日结算业务结束后根据交易所的需要及时对账;
(二)在营业时间内,交易所可以随时查询在存管银行的专用结算账户的余额及变动情况;存管银行应当实时回送查询结果;
(三)存管银行应当将交易所客户回单联、收付款明细清单等业务凭证在业务发生后当日送达交易所;
(四)存管银行应当按交易所的要求提供专用结算账户的对账单。
第二十二条  存管银行应当按照期货保证金安全存管监控的规定,通过网络专线在规定时间内向监控中心报送在该行开设的全部期货保证金账户前一交易日的账户余额、变动明细等相关信息。
第二十三条  存管银行应当按交易所监管要求,向交易所提供会员专用资金账户的余额及变动情况,实时回送查询结果。
第二十四条  存管银行应当严格按照交易所监管要求,采取有效措施避免资金的流动性风险;为测试保证金存款的安全性,交易所可以随时对存管银行的保证金进行跨行调拨。
第二十  存管银行应当积极参加交易所组织的业务培训,并定期组织行内培训,保证业务人员熟练掌握交易所关于期货保证金存管及其他结算业务方面的规则、要求和流程。
 

上一篇:5年期国债期货合约大户持仓报告制度操作指引
下一篇:资本市场支持促进中国(上海)自由贸易试验区若干政策措施

分享到: 收藏